2020年3月26日，由隆安律师事务所与深圳市公司治理研究会联合主办的第四期共为法律沙龙·资本市场与公司金融法律系列之“重大证券违法可以和解免罚？——从司度贸易案谈新证券法的行政和解制度”于19:30首次通过腾讯会议线上举办，对新证券法中的行政和解制度进行了深入的探讨。
本期法律沙龙邀请到隆安律师事务所高级合伙人方俊律师作为主讲人，隆安律师事务所高级合伙人张弛博士担任主持人，还特别邀请到深圳市公司治理研究会顾问曾斌博士作为点评嘉宾。同时，隆安律师事务所各地律师，部分证券投资客户及对证券法律感兴趣的同行等也通过线上直播参与其中，共同交流。
方律师首先对司度贸易行政和解案的事实经过与法律背景进行了简析——2015年司度公司因账户异常被深交所限制交易，经过近5年的调查，最终于2020年初与证监会达成和解，和解金额高达6.7亿元。由此，引出了本期主题，即重大证券违法行为是否可以通过行政和解免罚，新证券法及相关法律法规又是如何规定的？
带着上述疑问，方律师对我国新《证券法》、我国相关行政法律法规及域外立法进行了剖析，层层深入，以法为据，揭开了证券违法行政和解制度的“神秘面纱”。随后，对于行政和解制度，方律师分享了自己的一些思考和建议，如案件事实证明标准问题、投资人有何维权途径、如何构建监督机制防止“以和代罚”的滥用等。
点评环节，张弛博士提出《证券法》将行政和解制度提升到了法律层面，那么《行政法》也应当围绕着行政和解继续完善相关制度。曾斌博士认为，行政和解的监管目的是要保护和补偿投资者，同时也给大家介绍了我国《证券法》的“吹哨人”制度。
本期法律沙龙首次尝试线上分享模式，持续了一个半小时。方律师此次的分享旁征博引，深入浅出，往返于实务案例与理论规定之中，与会嘉宾精彩点评，大家共同享受了一次妙趣横生的线上沙龙！
原文始发于微信公众号（隆安律师事务所）：共为首期线上沙龙成功举办—— 从司度贸易案谈新证券法行政和解制度
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