《证券日报》就“资本市场法制建设”对隆安上海李睿律师进行专访

首先，就今年以来对资产市场违法行为的处罚现状，李睿博士表示，今年以来，资本市场加大对重大违法案件查处惩治力度，以证券市场为例，证券主管部门重点查办了一批市场关注度高、影响恶劣的典型案件。从近期证券监督管理机构立案调查的案件情况看，主要涉及财务造假、虚假陈述、操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易等各类违法行为。

其次，就目前资本市场法治建设的进步，李睿博士表示，2021年3月1日，《刑法修正案（十一）》施行，7月6日，中办、国办发布《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，这些法律法规均对加快健全证券执法司法体制机制、加大重大违法案件查处惩治力度、推动形成资本市场的良好市场生态作出重要部署。其中《刑法修正案（十一）》大幅提高了欺诈发行、违规信息披露造假等犯罪的处罚力度，强化了对控股股东等关键少数人的刑事责任，并明确将保荐人作为犯罪主体追究相关刑事责任。

最后，就未来全面落实资本市场“零容忍”要求的发力点，李睿博士表示，未来实施全面落实“零容忍”要求，监管部门将全面深入对接《刑法修正案（十一）》的规定要求，重拳打击财务造假、内幕交易、操纵市场等恶性违法行为，重点体现在：

一是加大对资本市场财务造假案件中独立财务顾问、会计师事务所、律师事务所等中介机构的同步核查力度，进一步夯实中介机构“看门人”的职责。

二是强化对控股股东、实际控制人等“关键少数”的责任追究，特别是针对控股股东、实际控制人组织、指使实施欺诈发行和信息披露行为、背信损害上市公司利益行为，加大惩治力度，形成警示效应。

三是进一步构建行政处罚、刑事追责、民事赔偿全面化、立体式的追责体系。通过深化行政监管部门与公安司法机关的执法衔接，建立打击资本市场违法犯罪协调机制；充分借助大数据、云计算、人工智能等现代技术手段，实现精准研判和信息共享；加强舆论引导，多渠道、多平台联合强化对重点案件的执法司法宣传，向市场传递“零容忍”的明确信号。