从“要我合规”到“我要合规” 西检院召开涉案企业合规考察验收会

第三方监督评估小组樊光中、丁继华组长、西城区工商联推荐的企业家代表刘长庆、齐建新以及北京市隆安律师事务所刘晓明律师为组长，王善忠、杨晓波、王姿蓉、王金玲律师等为组员作为第三方监督评估小组成员参加会议。七家涉案企业代表到场汇报企业合规工作。西城区工商联副处级调研员何小松对考察验收过程进行全程监督。会议由西城区检察院承办检察官主持。

会议中，评估小组首先听取了七家涉案企业开展企业合规工作的情况汇报，随后就涉案企业合规宣传贯彻与培训实施情况、出现问题的业务领域合规防控整改实施情况、相关业务领域合规管理实施情况等关键环节进行了集中提问，对相关企业资料进行了检查复核，并根据涉案企业提交的整改报告结合现场听取汇报、线下飞行检查、抽查、线上访谈、现场查阅资料等相关情况进行综合考评。

其中对部分企业还探索采用合规考察验收“三纵四横”评估表进行打分的方式进行考评，最终认为涉案的五家企业在考察期内初步搭建了与自身特点相符的合规管理体系并认真进行了落实，两家企业虽然能够正确认识自身的问题并开展了整改工作，但合规整改后仍存在未能有效应对企业存在的风险，合规管理组织与企业规模不相适，合规机制、流程仍不完善等问题，建议延长该企业合规整改期限。

最后，承办检察官代表本院对于第三方监督评估小组勤勉尽责地开展指导、监督、考察、评估工作表达了感谢，对于其出具的中立、客观的考察意见给予了充分尊重和认可，并将在接下来的刑事案件中作为重要参考依据，同时，对于经过此次考察暂未通过的涉案企业，我院也参考第三方监督评估小组的意见给予最长六个月的延长考察期限，并督促涉案企业在此期间进一步优化整改措施，特别是与会专家提出的缺少合规机制等突出问题尽快落实，对于尚未完善运行的机制、流程尽快落地运行，尽早达成企业合规目标。

涉案企业代表在会后表示经过半年多的企业合规，企业自身对于合规的认识有了明显提高，从最初的“要我合规”转变成了“我要合规”，通过一系列合规制度的建立，企业在经营管理过程中也更加规范，特别是在合规管理日渐成为企业发展的新潮流这一大背景下，开展企业合规也能够更好的与上下游企业进行衔接，进一步增强互信、加强互利共赢，不断提升企业的竞争力。

此次考察验收对符合验收标准的企业予以通过验收，也对尚不符合标准的涉案企业不予通过验收，并提出了明确的要求，严格履行了“真合规、真整改”的要求，下一步，我院将进一步继续跟进督促涉案企业完成企业合规工作，并适时开展对上述企业落实企业合规的“回头看”活动，并进一步总结企业合规工作经验，推进此项工作常态化发展。