从“要我合规”到“我要合规” 西检院召开涉案企业合规考察验收会
以下内容转载自“西城检察”公众号。2021年12月,北京市西城区人民检察院首次以第三方监督评估考察的方式启动了对七家涉案企业的企业合规整改工作,各涉案企业分别在两个第三方监督评估小组的指导监督下,经过半年时间完成了合规整改工作并正式提交了整改报告。2022年6月15日,我院召开涉案企业合规考察验收会议对七家企业开展考察验收工作。第三方监督评估小组樊光中、丁继华组长、西城区工商联推荐的企业家代表刘长庆、齐建新以及北京市隆安律师事务所刘晓明律师为组长,王善忠、杨晓波、王姿蓉、王金玲律师等为组员作为第三方监督评估小组成员参加会议。七家涉案企业代表到场汇报企业合规工作。西城区工商联副处级调研员何小松对考察验收过程进行全程监督。会议由西城区检察院承办检察官主持。会议中,评估小组首先听取了七家涉案企业开展企业合规工作的情况汇报,随后就涉案企业合规宣传贯彻与培训实施情况、出现问题的业务领域合规防控整改实施情况、相关业务领域合规管理实施情况等关键环节进行了集中提问,对相关企业资料进行了检查复核,并根据涉案企业提交的整改报告结合现场听取汇报、线下飞行检查、抽查、线上访谈、现场查阅资料等相关情况进行综合考评。其中对部分企业还探索采用合规考察验收“三纵四横”评估表进行打分的方式进行考评,最终认为涉案的五家企业在考察期内初步搭建了与自身特点相符的合规管理体系并认真进行了落实,两家企业虽然能够正确认识自身的问题并开展了整改工作,但合规整改后仍存在未能有效应对企业存在的风险,合规管理组织与企业规模不相适,合规机制、流程仍不完善等问题,建议延长该企业合规整改期限。最后,承办检察官代表本院对于第三方监督评估小组勤勉尽责地开展指导、监督、考察、评估工作表达了感谢,对于其出具的中立、客观的考察意见给予了充分尊重和认可,并将在接下来的刑事案件中作为重要参考依据,同时,对于经过此次考察暂未通过的涉案企业,我院也参...
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