2020隆安大讲堂第十八期——《私募基金自律监管改革趋势与合规应对》
2020隆安大讲堂第十八期《私募基金自律监管改革趋势与合规应对》于3月17日15时在腾讯会议开讲,本期大讲堂由隆安律师事务所深圳办公室合伙人樵地祥律师主讲,隆安律师事务所高级合伙人权鲜枝律师担任嘉宾主持。隆安各地办公室的律师,私募(资管)行业的部分客户代表,以及对私募合规实务感兴趣的律师同行、私募行业嘉宾等参加了本期线上讲座。樵律师首先从实证分析的视角,通过中国基金业协会发布的权威数据,分别对中国资产管理行业、公募基金行业以及私募基金行业的管理人机构数量、存续产品数量以及在管产品总体规模等方面作了介绍,让大家对私募行业的发展现状及其在中国资管行业的位置,有了宏观印象。就基金业协会近期密集出台的一系列自律监管改革措施,樵律师特别强调,全面、深刻理解协会改革举措背后的监管思路及现实背景,对于准确把握新的私募监管趋势和合规应对,至关重要。樵律师以私募律师的观察视角,分别阐述了协会私募自律监管改革的五大背景:一是落实资管新规“回归本源、防控风险”的底线精神,填补国务院私募暂行条例出台前的私募监管真空;二是私募行业规模与公募行业已旗鼓相当,对防范金融风险、服务实体经济影响重大;三是“阜兴系”等伪私募乱象频发,强化、细化行业自律监管势在必行;四是《九民纪要》首次正式确立了金融消费纠纷“卖者尽责、买者自负”的司法统一裁判规则;五是协会成立六年来对自律监管实践经验和系列自律规则的系统总结。随后,樵律师结合上述改革背景中所揭示的私募行业突出问题,为大家梳理总结了协会自律监管改革的核心思路:一是引导行业回归私募本质,坚决严厉打击“伪私募”;二是重申私募登记备案本义;三是强化管理人及私募服务机构勤勉尽责;四是督促管理人持续信息披露。为方便大家理解,樵律师分别以协会2019版私募产品备案须知、产品备案“分道制+抽查制”、管理人登记“清单制”以及向投资者开放私募信息披露备份系统等系列新规举措为例,围...
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